中國銀保監會官方網站9日一次性掛出9張罰單,涉及包括國有六大行在內的8家銀行,處罰金額達到1970萬元(人民幣,下同)。

其中,中國農業銀行因監管標準化數據(EAST)系統數據質量及數據報送存在資金交易信息漏報嚴重、信貸資產轉讓業務漏報等違法違規行為,“兩會一層”境外機構管理履職不到位、信貸資金被挪用作保證金等原因分別收到兩張罰單,合計430萬元。

中國銀行上述系統數據質量及數據報送亦存在多項違法違規行為,包括理財產品數量漏報、資金交易信息漏報嚴重、貿易融資業務漏報等。根據《中華人民共和國銀行業監督管理法》第四十六條和相關內控管理、審慎經營規定,銀保監會對其處以罰款合計160萬元。

此外,中國工商銀行、中國建設銀行、交通銀行、中國郵政儲蓄銀行等其他四家國有大行亦因不同原因被罰。同時收到罰單的銀行還有中信銀行、中國光大銀行兩家股份制銀行。上述罰單金額都達到百萬元級別。

近年來,中國金融監管力度不斷加大,市場亂象存量問題持續減少,增量問題得到有效遏制,一批重大非法集資案件得到嚴厲查處。銀保監會數據顯示,2019年,全系統共處罰銀行保險機構2849家次,處罰責任人員3496人次,罰沒合計14.49億元。