日前,深圳證券交易所網站公布的創業板監管函(創業板監管函〔2021〕第34號)顯示,甘亮作為樂普(北京)醫療器械股份有限公司(以下簡稱“樂普醫療”,300003.SZ)的董事,其配偶于2021年2月10日買入樂普醫療股票5.12萬股,成交價33.42元,成交金額171.11萬元(1711104元),于2021年2月23日賣出2.56萬股,成交價31.97元,成交金額81.84萬元(818432元),構成《證券法》第四十四條規定的短線交易。

深交所板公司管理部判定,甘亮作為樂普醫療董事,未督促其配偶合規交易,違反了該所《創業板股票上市規則(2020年12月修訂)》第1.4條、第2.3.1條和《創業板上市公司規范運作指引(2020年修訂)》第3.8.1條的規定。深交所要求甘亮充分重視上述問題,吸取教訓,及時整改,杜絕上述問題的再次發生。

經中國經濟網記者查詢發現,樂普醫療成立于1999年6月11日,注冊資本18.05億元,于2009年10月30日在深交所掛牌,截至2020年9月30日,中國船舶重工集團公司第七二五研究所(洛陽船舶材料研究所)為第一大股東,持股2.44億股,持股比例13.52%。

甘亮自2020年1月22日至今任公司第5屆董事會獨立董事,任期至2023年1月21日。公司年報顯示,甘亮,中國國籍,無境外永久居留權,中歐工商管理學院工商管理碩士,首批保薦代表人,注冊會計師。曾任中信證券股份有限公司董事總經理,鼎暉投資管理有限公司創新成長基金高級合伙人;現任西藏君度投資有限公司創始合伙人、博為科技有限公司董事、濟寧市海富電子科技有限公司董事。

樂普醫療于2021年3月12日發布的《關于獨立董事親屬短線交易及致歉的公告》顯示,因獨立董事甘亮配偶項女士存在短線交易公司股票的情形,公司董事會向甘亮及其配偶項女士核實了本次交易的相關情況。項女士于2021年2月10日通過其名下證券賬戶買入公司股票5.12萬股,成交價33.42元,成交金額171.11萬元;因誤操作于2021年2月23日賣出2.56萬股,成交價31.97元,成交金額81.84萬元,項女士本次交易虧損3.71萬元(37120元)。

《證券法》第四十四條規定:上市公司、股票在國務院批準的其他全國性證券交易場所交易的公司持有百分之五以上股份的股東、董事、監事、高級管理人員,將其持有的該公司的股票或者其他具有股權性質的證券在買入后六個月內賣出,或者在賣出后六個月內又買入,由此所得收益歸該公司所有,公司董事會應當收回其所得收益。但是,證券公司因購入包銷售后剩余股票而持有百分之五以上股份,以及有國務院證券監督管理機構規定的其他情形的除外。

前款所稱董事、監事、高級管理人員、自然人股東持有的股票或者其他具有股權性質的證券,包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人賬戶持有的股票或者其他具有股權性質的證券。

公司董事會不按照第一款規定執行的,股東有權要求董事會在三十日內執行。公司董事會未在上述期限內執行的,股東有權為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。

公司董事會不按照第一款的規定執行的,負有責任的董事依法承擔連帶責任。

《創業板股票上市規則(2020年12月修訂)》第1.4條規定:發行人、上市公司及其董事、監事、高級管理人員、股東或存托憑證持有人、實際控制人、收購人、重大資產重組有關各方等自然人、機構及其相關人員,破產管理人及其成員,以及保薦機構及其保薦代表人、證券服務機構及其相關人員應當遵守法律、行政法規、部門規章、規范性文件、本規則和本所發布的細則、指引、通知、辦法、指南等相關規定(以下簡稱本所其他相關規定),誠實守信,勤勉盡責。

《創業板股票上市規則(2020年12月修訂)》第2.3.1條規定:上市公司股東以及董事、監事和高級管理人員所持股份的限售、減持及其他股份變動事宜,應當遵守《公司法》《證券法》、中國證監會相關規定、本所《上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則》、《上市公司創業投資基金股東減持股份實施細則》等相關規定及公司章程。上市公司股東可以通過向特定機構投資者詢價轉讓、配售方式轉讓首次公開發行前已發行的股份,轉讓的方式、程序、價格、比例以及后續轉讓等事項,由本所另行規定,報中國證監會批準后實施。

《創業板上市公司規范運作指引(2020年修訂)》第3.8.1條規定:上市公司董事、監事、高級管理人員和證券事務代表在買賣本公司股票及其衍生品種前,應當知悉《公司法》《證券法》等法律、行政法規、部門規章、規范性文件、《創業板上市規則》、本指引和本所其他相關規定中關于內幕交易、操縱市場、短線交易等禁止行為的規定,不得進行違法違規的交易。

以下為原文:

關于對樂普(北京)醫療器械股份有限公司董事甘亮的監管函

創業板監管函〔2021〕第34號

甘亮:

你作為樂普(北京)醫療器械股份有限公司(以下簡稱“樂普醫療”)的董事,你的配偶于2021年2月10日買入樂普醫療股票51,200股,成交價33.42元,成交金額1,711,104元,于2021年2月23日賣出25,600股,成交價31.97元,成交金額818,432元,構成《證券法》第四十四條規定的短線交易。

你作為樂普醫療董事,未督促你的配偶合規交易,違反了本所《創業板股票上市規則(2020年12月修訂)》第1.4條、第2.3.1條和《創業板上市公司規范運作指引(2020年修訂)》第3.8.1條的規定。

請你充分重視上述問題,吸取教訓,及時整改,杜絕上述問題的再次發生。

我部提醒你:上市公司董事、監事、高級管理人員及前述人員的配偶必須按照國家法律法規和《創業板股票上市規則》《創業板上市公司規范運作指引》等相關規定,合規買賣股票。

特此函告。

創業板公司管理部

2021年3月17日